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4月16日晚间，东吴证券发布公告称，公司于4月16日收到证监会《立案见告书》。证监会以为，东吴证券涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公设备行股票保荐业务未勤快守法，证据干系法律律例，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。
4月8日和4月15日，紫鑫药业、国好意思通信照旧收到行政搞定及市集禁入预预知告书。证监会认定，国好意思通信2020年非公设备行股票组成诓骗刊行。
东吴证券默示，公司将积极合作中国证监会干系职责，严格按照监管条件履行信息线路义务，现在，公司策划情况泛泛，干系信息以公司公告为准。
在东吴证券被立案之前，照旧有两家头部券商被立案。
4月12日，新“国九条”发布。其中，专诚提到，强化刊行上市全链条职守，进一步压实刊行东谈主第一职守和中介机构“看门东谈主”职守，竖立中介机构“黑名单”轨制。坚抓“求教即担责”，严查诓骗刊行等行恶违法问题等。
随后，中信证券、海通证券发布公告称，被证监会立案。而这两家头部券商被立案主要原因是在干系主体违抗为止性章程转让中核钛白2023年非公设备行股票流程中涉嫌行恶违法。
涉嫌诓骗刊行，东吴证券为保荐机构
2020年9月，国好意思通信开启了非公设备行股票的职责；经过数月的死力，2021年3月，这一霸术获得了证监会的核准。同庚6月，国好意思通信圆满完成了这次非公设备行，东吴证券为这次事项的保荐机构。
2023年8月23日，佳禾配资国好意思通信因信披违法问题，被上交所赐与监管警示，具体违法事实包括：召募资金账户冻结事项线路不足时、诉官司项进展线路不足时。2023年9月27日，国好意思通信及干系职守东谈主被上交所通报月旦。
2023年12月6日，国好意思通信因涉嫌信息线路行恶违法，收到证监会下发的立案见告书。
2024年4月15日，国好意思通信收到证监会《行政搞定及市集禁入预预知告书》。经查，国好意思通信涉嫌行恶的事实包括：2020年年度论说存在短处记录、2020年非公设备行股票组成诓骗刊行、2021年年度论说存在短处记录。
对于诓骗刊行，证监会进一步以为，国好意思通信在2020年非公设备行的干系文献中，援用了2020年年度论说中对于短处买卖业务收入数据。具体而言，公司2020年1-9月证实的短处买卖业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。
证监会对此默示，启盈优配2021年3月中国证监会批准了国好意思通信非公设备行肯求，即向控股鼓动山东龙脊岛竖立有限公司定向刊行股票，召募资金总数为16560.01万元，召募资金主要用于京好意思电子智能末端坐褥线校正形貌。国好意思通信非公设备行股票干系文献存在短处记录，组成诓骗刊行。
证据干系章程，证监会对国好意思通信责令改正，给予教学，并处以2156万元罚金；干系职守东谈主分辩被给予教学并搞定款。此外，宋林林、宋火红、郭晨看成国好意思通信的董事长、总司理、财务总监，在涉案行恶行径中起主要作用，行恶步履恶劣，严重干与证券市集次序，严重毁伤投资者利益，情节较为严重，依据干系章程被取舍10年市集禁入步地。
此外，自2018年以来，国好意思通信的策划情状一直欠安，承接损失，其证券简称也早已变为ST好意思讯。4月15日，公司发布公告称，公司股票将在2023年年度论说线路后可能被履行退市风险警示（*ST）。
曾经担任紫鑫药业非公设备行保荐机构
相较于国好意思通信，紫鑫药业的非公设备行职责要追思至2014年。《逐日经济新闻》记者了解到，紫鑫药业在2014年9月驱动了非公设备行霸术。随后，在2015年10月，证监会显露核准了紫鑫药业的非公设备行肯求。到了2016年4月，紫鑫药业见效完成了这次非公设备行，召募了约16亿元的资金。相同，在这一流程中，东吴证券是保荐机构脚色。
然则，就在2023年1月5日，紫鑫药业接到了证监会下发的《立案见告书》，其中明确指出公司涉嫌信息线路行恶违法。在一年后的2024年4月8日，紫鑫药业收到了吉林证监局下发的《行政搞定及市集禁入预预知告书》。
据了解，紫鑫药业涉嫌的行恶事实共有五项，其中一项蹙迫施行是：2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购本钱，并以采购本钱结转存货金额，导致对外线路的2014年至2021年年报存在短处记录及未按章程线路非策划性资金来往，2014年至2021年紫鑫药业涉嫌通过虚增在地林下参采购本钱的神情虚增存货。
从上述照旧看到，看望证实紫鑫药业2014年至2021年年报存在短处记录，而紫鑫药业2014年的非公设备行职责恰是在这一时分段内完成的。记者进一步了解到，紫鑫药业的股票简称在2023年5月已变更为*ST紫鑫，并在同庚8月被深交所退市。